法律风险的内部控制

今年以来，开发区为加强和规范法律风险的内部控制，提高开发区管委会经营管理水平和风险防范能力，更好地履行职责，促进开发区可持续发展，维护市场经济秩序，特别制定了《银川经济技术开发区党工委管委会经济活动与行政行为法律风险内控规定》。

法律风险的内部控制目标是保证管委会在招商引资、征地拆迁、工程建设、对外投资与融资、资产管理与处置、政府采购等主要经济活动，以及重大事项决策、规范性文件的制定与实施、工作人员履职尽责等方面合法合规。

开发区管委会法律风险的内部控制建立、实施，覆盖了管委会及其所属部门和企业的主要经济活动与行政行为。尤其是在管理层决策、各部门权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。同时与管委会工作职责、所属企业经营管理状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

采访中，开发区管委会相关负责人介绍，通过法律风险的内部控制，管委会的主要经济活动与行政行为通过合同、决策、规范性文件、具体行政许可行为的形式体现；法律风险内部控制实行三个层级管理体系和会签、联审、监管结合的程序管控制度；合同档案管理实行三级管理，部门主要负责人为第一层级管理的责任人，负责合同签订前合同内容的洽谈、草拟、修改与完善，并与政策法制办公室（以下简称法制办）对接。而法制办为第二层级管理的责任人，与常年法律顾问配合对合同从形式到内容进行审查，进行法律风险的评估和控制，与相关部门负责人、管委会领导沟通意见，出具书面法律意见书，并与党政办公室对接。

党政办公室则作为第三层级管理的责任人，配备专职合同管理员，负责合同的会签、保管合同的正本、监督合同的履行、会同纪工委有权要求部门经办人和部门负责人报告合同履行情况，形成书面材料报告管委会领导，将监督报告反馈法制办和经办部门。

这样，法律风险的内部控制对权力运行的全过程施行严格监控，着力解决权力滥用问题，强化内部控制、外部监督和科技支撑，减少权力运行中人为因素的干扰，不断提高有效预防腐败的能力。

招商引资中的法律风险控制

项目审查

风险点：1.项目不符合国家、区市及开发区政策

2.没有对合同主体的资信状况进行调查

3.没有对合同主体的履约能力进行调查

4.没有组织项目评审论证

风险防控责任人：经合局局长、专业招商局长

防控措施：对项目进行评审论证，了解合同主体的资信、履约能力状况

投资协议（合同）会签、审批

风险点：1.投资协议（合同）内容审查不严

2.法制办、法律顾问审查不严

风险防控责任人：经合局局长、专业招商局长、法制办主任、法律顾问

防控措施：制定规范的投资协议（合同）文本，从格式、内容作出统一要求，对协议（合同）及附件进行严格审查

投资协议（合同） 管理

风险点：1.没有及时了解合同履行状况；2.发现问题没有及时发出预警通告；3.关联部门配合解决不力；4.履行合同未做评估。风险防控责任人：部门经办人、党政办合同专管员防控措施：1.部门经办人及时了解合同履行状况，发现问题及时发出预警通告，关联部门配合解决。2.对履行合同情况进行评估，不能履约的要协商解决，协商不成的应及时通过法律诉讼方式维权。